审计结果公告2021年第9号：大通区审计局2021年贯彻落实重大政策措施情况跟踪审计结果

根据《中华人民共和国审计法》第二十二条的规定和我局计划安排，大通区审计局派出审计组，自2021年7月21日至2021年9月30日，对大通区2021年老旧小区改造项目进行了跟踪审计，并对重要事项进行了必要的延伸和追溯。大通区住房和城乡建设局（以下简称“区住建局”）及有关单位对其提供的跟踪审计资料以及其他相关资料的真实性和完整性负责。区审计局的责任是依法独立实施审计并出具审计报告。

一、基本情况

（一）项目概算及批复情况

2020年11月，区发改委出具了“关于大通区2021年老旧小区改造项目建议书的批复”（大发改字〔2020〕123号），批复为“本项目总投资投资1278.86万元,其中建安工程费1046.04万元，工程建设其他费用160.43万元，基本预备费72.39万元。其中洛河小区总投资约501万元，粮站家属房约489万元，铁路家属区约289万元。资金来源为中央补助、省级民生工程专项资金以及市区配套”。

（二）项目建设规模及内容

本项目对大通区洛河小区、粮站家属房、铁路家属区3个老旧小区进行改造，涉及31栋住宅，建筑面积4.01万㎡，居住户数423户。改造内容包括道路、雨污水、停车位、健身广场、照明、绿化、环卫、安防、智慧信箱、管线入地等。

具体各小区改造情况见下表：

(三)项目参建单位情况

该项目建设单位为区住建局，设计单位为首辅工程设计有限公司，监理单位是淮南市众诚工程监理有限公司，施工阶段全过程造价咨询单位是安徽九方工程项目管理有限公司；项目具体分为粮站家属房、铁路家属区、洛河小区三个工程，在市、区公共资源交易平台进行公开招标，中标施工单位分别为安徽聚万建筑工程有限公司、淮南市大通区建筑安装工程公司、淮南市教育建筑安装工程有限公司，中标金额分别为228.5万、297万、515.86万。

二、跟踪审计工作开展情况

2021年7月21日，区审计局成立审计组对大通区2021年老旧小区改造项目开展跟踪审计，审计监督内容包括项目的前期规划设计情况、招标文件重要条款、合同结算原则、概算控制、基本建设程序履行、工程变更管理、现场施工进度管理、工程参建单位履责、项目投资效益等方面。

三、跟踪审计工程形象进度情况

截止2021年9月底，该项目中粮站家属房、铁路家属区两个工程已经基本完成，洛河小区由停工整改等原因工期顺延，雨污水、人行道铺装、照明等已经全部完成，还差道路沥青未铺设。

四、审计评价

大通区2021年老旧小区改造项目建成后能够进一步提升三个老旧小区整体形象，解决住户雨水排放和污水漫溢等问题，平衡小区绿化、完善停车以及活动场地，使居民的生活环境得到全面提升，生活方式得到改变，进一步促进大通区经济的发展。但审计发现，该项目在建设和管理过程中仍存在一些问题。

五、跟踪审计发现的主要问题及整改情况

1.参建单位履职尽责不到位问题的整改情况。一是项目开工未办理施工许可证问题。洛河小区、粮站家属房、铁路家属区三个工程在下达开工令进行施工前，均未办理施工许可证。不符合《中华人民共和国建筑法》“第七条 建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证”的规定。对此，审计组下发1份跟踪审计意见单，区住建局作为建设单位及时进行了施工许可证的申请办理，已经整改到位。二是施工单位项目管理人员履约不到位问题。现场审计发现洛河小区的项目经理长时间不在现场，不按施工合同约定执行，严重不利于项目的管理。对此，审计组下发了1份审计意见单，区住建局及时约谈了施工单位，要求项目经理按要求到岗。

2、施工单位管理不到位问题的整改情况。一是现场存在施工不规范问题。在跟踪审计过程中抽查发现，现场存在施工不规范问题。如铁路家属区小区一字挡墙未按图集施工；粮站家属房小区砖砌户线检查井外侧未按图集02S515 要求进行粉刷；洛河小区雨水管道未按照图集要求采用180°砂石基础进行施工，并存在施工中检查井带水作业，严重影响了结构的安全性与耐久性。对此，审计组下发了1份跟踪审计意见单，施工单位及时针上述问题及时进行了返工及修补处理，达到了设计图纸要求。二是施工现场安全文明施工不到位。经查看现场发现粮站小区排水沟和检查井施工时，采用废弃木模板做为居民临时进出道路和井洞垫板；洛河小区管道施工时未对沟槽开挖施工现场进行有效围挡。不符合《淮南市建设工程文明施工管理办法》“第十八条 施工单位应采取有效措施，保障沿线单位、居民的出入口和道路的安全畅通....在施工现场相关位置设置施工标志牌、交通导向牌等标志，主要施工部位、作业点、危险区域及主要通道，必须针对性设置醒目的安全警示牌和安全宣传牌，并对施工现场进行有效围挡，严禁施工土方、拆卸物等堆放在围挡外”的规定。对此，审计组下发1份跟踪审计意见单，施工单位均已整改到位。

六、审计建议

1、严格履行建设程序，规范项目建设行为。在项目建设过程中，各参建单位都应严格格执行相应的法律法规，规范项目建设行为。

2、严格执行合同约定，夯实各参建单位主体责任。应切实履行好各自的职责，提高管理水平，强化内部联动，加强对项目的精细化管理。

3、加强施工管理，严把质量管。一是进一步规范施工单位对项目工程技术、质量及环保方面的管理，杜绝因返工导致浪费及延误工期，甚至影响安全性。二是监理单位要按照《建设工程质量管理条例》加强对项目的质量进行管理与控制，及时发现纠正施工中存在的问题。

对本次审计发现的问题，请区住建局自收到本报告之日起60日内，将整改情况书面报告大通区审计局。

大通区审计局　　　　　　　         

2021年10月21日